Mais cedo, O Antagonista publicou relatório da Polícia Federal que integra o inquérito da Operação Pentiti, com informações sobre supostos crimes relatados por um informante que teria ligações com o BTG.

Além de nota à imprensa, negando as acusações, o banco soltou um comunicado ao mercado. Confira:

O BANCO BTG PACTUAL S.A. (“Banco” ou “BTG Pactual”), em complemento ao comunicado ao mercado divulgado na presente data sobre matéria veiculada na mídia na tarde de hoje, que faz menção a relatos anônimos realizados em junho de 2016, nega veementemente qualquer irregularidade referente a supostos desvio de recursos, sonegação fiscal ou lavagem de dinheiro e esclarece que, do ponto de vista técnico, operacional, legal e regulatório as operações descritas, além de carecerem de substância, são impossíveis de serem realizadas. Neste sentido, o Banco apresenta abaixo esclarecimentos para cada um dos temas alegados no referido relato:

– SWAPS VIA BALCÃO SUPOSTAMENTE NÃO REGISTRADOS NA CETIP:
As alegações anônimas relatam operações irregulares de swap por meio da ausência tempestiva de registro ou alteração das condições inicialmente pactuadas, visando planejamento tributário irregular. Inicialmente, cumpre esclarecer que todas as operações de swap realizadas no mercado brasileiro são integralmente registradas na CETIP, e que conforme procedimento operacional da própria CETIP, podem ser registradas com defasagem máxima de 03 dias após a sua realização, desde que mediante a justificativa de erro operacional. Ainda, ao contrário do alegado, a CETIP não permite mudança de indexadores de swap durante a vigência do contrato. Do ponto de vista tributário, perdas em operações de swap somente são dedutíveis na base tributável se tiverem natureza de hedge, sendo que tais perdas não são dedutíveis em swaps especulativos, conforme alegado. Indexadores fora dos padrões da CETIP precisam ser aprovados pelo Comitê Técnico da CETIP, sendo o comportamento da operação de swap conhecido desde a sua realização até o seu vencimento, não sendo possível, portanto, alterar o resultado do swap durante a sua vigência conforme a alegado.

– FUNDOS EXCLUSIVOS:
Além de todas as inconsistências acima mencionadas em relação as operações de swap, os fundos exclusivos, conforme as regras da Comissão de Valores Mobiliários, tem suas cotas calculadas e divulgadas diariamente, de forma que se torna impossível qualquer alteração neste sentido, conforme alegado.

– BAMERINDUS:
O artigo 109 da Lei 12.973/14, conforme alegado, não se aplica ao caso do Bamerindus, uma vez
que quando adquirido pelo BTG Pactual já não possuía nenhuma dívida com a União, condição
sine qua non para a utilização do benefício do referido artigo. Ainda, o Bamerindus nunca foi
incorporado ao BTG Pactual, ou vice-versa, portanto, não há que se falar em qualquer
compensação de lucros e/ou prejuízos entre as referidas entidades.
– DEBÊNTURE ELETROBRÁS E FCVS:
Apesar da completa falta de clareza das operações narradas, o BTG Pactual informa que jamais
utilizou debêntures da Eletrobrás e/ou créditos FCVS para pagamento de obrigações tributárias do
Banco e/ou de seus clientes.
CONSIDERAÇÕES FINAIS:
O BTG Pactual ressalta que as alegações feitas pela denúncia anônima são infundadas e sequer
foram utilizadas pela autoridade policial para embasar o pedido de busca e apreensão realizado na
última sexta-feira.
Finalmente, o BTG Pactual ratifica que todas as suas operações são pautadas por princípios de
legalidade e refuta veementemente qualquer indício de operações irregulares; e que além disso são
periodicamente verificadas, (i) por auditoria independente, (ii) pelos diversos reguladores aos
quais o BTG Pactual se submente e (iii) pelas diversas diligencias pelas quais passou nas várias
operações realizadas com renomadas contrapartes durante seus 36 anos de história.

São Paulo, 26 de agosto de 2019.
BANCO BTG PACTUAL S.A.
Pedro Bueno da Rocha Lima
Diretor de Relações com Investidores